北方华创募资21亿元投建两大项目 重点发力5/7纳米

日前，设备厂商北方华创拟募资21亿元投建两大项目，其中5/7纳米集成电路设备为建设重点，大基金、北京集成电路等参与认购。

募资21亿元，大基金等参与认购

1月4日，北方华创公告称，公司拟向国家集成电路产业投资基金股份有限公司（以下简称“大基金”）、北京电子控股有限责任公司（以下简称“北京电控”）、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）（以下简称“京国瑞基金”）、北京集成电路制造和装备股权投资中心（有限合伙）（以下简称“北京集成电路基金”）共4名符合中国证监会规定的特定对象非公开发行股票募集资金，募集资金总额不超过21亿元。

上述4名认购方均以现金方式认购，其中大基金认购金额为9.2亿元、北京电控认购金额为6亿元、京国瑞基金认购金额为5亿元、北京集成电路基金认购金额为8000万元。北方华创于2019年1月4日与上述发行对象签署了附条件生效的《股份认购协议》。

公告显示，在本次非公开发行前，大基金持有公司7.50%股份，本次发行完成后预计仍持有公司 5%以上的股份；北京电控持有公司48.13%股份，为公司实际控制人，本次发行完成后北京电控仍为公司实际控制人。

北方华创表示，公司通过本次非公开发行，积极布局新技术，提升公司集成电路设备技术水平；增强核心竞争力，进一步实现公司战略目标；发挥资本的作用，加速公司规模化发展的步伐。

投建两大项目，发力5/7纳米

这次非公开发行股票所募集资金扣除发行费用后，将全部用于“高端集成电路装备研发及产业化项目”和“高精密电子元器件产业化基地扩产项目”的建设。其中，高端集成电路装备研发及产业化项目预计投资总额20.05亿元，拟使用募集资金18.80亿元；高精密电子元器件产业化基地扩产项目预计投资总额2.42亿元，拟使用募集资金2.20亿元。

报告显示，高端集成电路装备研发及产业化项目的建设内容包括：28纳米以下集成电路装备搭建产业化工艺验证环境和实现产业化；建造集成电路装备创新中心楼及购置5/7纳米关键测试设备和搭建测试验证平台；开展5/7纳米关键集成电路装备的研发并实现产业化应用。

该项目设计产能为年产刻蚀装备30台、PVD装备30台、单片退火装备15台、ALD装备30台、立式炉装备30台、清洗装备30台。项目总计划工期25个月，完全达产后预计达产年年平均销售收入为 26.38亿元。

从建设内容可见，5/7纳米集成电路装备为该项目的建设重点。北方华创指出，5纳米技术代优势明显，将成为集成电路制造技术发展的必然趋势，AI、5G等先进技术对芯片高性能、低功耗提出的更高要求也将带动集成电路芯片向 5/7 纳米发展。

这种发展趋势对于集成电路设备产业有着很大的影响，一方面，为了满足制造工艺的苛刻要求，设备研发中需要攻克的技术难点更多、研发投入更大、研发周期更长， 需要有充足的核心技术研发储备；另一方面，如果设备研发成功，设备的售价将较以往技术代的设备售价更高，投资回报更加可观。

目前，北方华创的14纳米设备已交付至客户端进行工艺验证，这次募投项目将在28纳米的基础上，进一步实现14纳米设备的产业化，开展5/7纳米设备的关键技术研发。

此外，高精密电子元器件产业化基地扩产项目预计投资总额2.42亿元，拟使用募集资金2.20亿元。项目建设内容包括厂房建设、生产设施、辅助动力设施、环保设施、安全设施、消防设施、管理设施等。项目设计产能为年产模块电源5.8万只，总计划工期24个月，完全达产后预计达产年年平均销售收入为 1.62亿元。

北方华创表示，本次募投项目顺利实施后，公司整体技术实力将进一步提高，主营业务优势将进一步加强，高端半导体装备的产业化能力也将实现快速发展，有利于进一步提升公司的市场影响力、提高盈利水平。