兆易创新拟募集资金总额约43亿元用于DRAM芯片自主研发及产业化项目及补充流动资金

2019年9月19日、9月20日、9月23日，北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“兆易创新”）股票交易连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。

对此，兆易创新9月23日发布公告称，经公司自查，公司拟筹划非公开发行股份事项，募集资金总额约43亿元，主要用于公司DRAM芯片自主研发及产业化项目及补充流动资金。本次非公开发行的发行对象为不超过10名特定投资者，发行方式为竞价发行。

公告同时指出，经向公司控股股东及实际控制人朱一明先生书面征询核实：截至公告披露日，公司控股股东、实际控制人不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜；控股股东、实际控制人不存在涉及公司应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。

目前，兆易创新接到较多投资者有关合肥12英寸晶圆存储器研发项目的咨询。兆易创新与合肥市产业投资控股（集团）有限公司（以下简称“合肥产投”）于2017年10月26日签署《关于存储器研发项目之合作协议》（以下简称“《合作协议》”），约定合作开展12英寸晶圆存储器研发项目，该项目预算约为180亿元人民币，兆易创新负责筹集约36亿元。

2019年4月26日，兆易创新与合肥产投、合肥长鑫集成电路有限责任公司（以下简称“合肥长鑫”）签署《可转股债权投资协议》，以可转股债权方式对本项目投资3亿元，履行《合作协议》中约定的部分筹资义务。目前上述3亿元可转股债权尚未转股，兆易创新对该项目尚无其他出资。

兆易创新指出，公司正在筹划的用于DRAM芯片自主研发及产业化项目的非公开发行股份募集资金与本项目投资无关。目前，公司未收到合肥产投关于收购其在本项目权益的要求，公司也无收购合肥产投在12英寸晶圆存储器研发项目权益的规划。兆易创新与合肥长鑫等项目实施主体以各自独立发展模式运营。在业务合作上，兆易创新与合肥长鑫等项目实施主体将按照市场化方式合作。

值得注意的是，兆易创新提醒，公司非公开发行股份事项尚处于筹划阶段，本次非公开发行股份方案尚未经公司董事会、股东大会审议，本次发行后续也需获得中国证监会的核准。上述事项能否获得相关批准或核准，以及获得相关批准或核准的时间，均存在不确定性。而公司按照《可转股债权投资协议》以可转股债权方式对本项目投资3亿元，也因为不确定因素影响，存在可转股借款无法在约定期限内转为项目公司股权的风险。

此外，兆易创新在合肥12英寸晶圆存储器研发项目的后续筹资规模及投入方案尚未最终确定。该项目运营过程中，因研发进度、市场环境、宏观政策等因素影响，项目进展存在不确定性。