专家带你从抖音和华为看中国禁止出口技术目录的更新政策调整

（综合自新华社 央视新浪财经）

专家带你从抖音和华为看中国禁止出口技术目录的更新政策调整

近期舆论关注的字节跳动公司可能出售TikTok美国业务，当然这个是被逼的，还有华为遭遇美国的芯片封杀，我们有什么策略和办法反制了？ 难道就忍气吞声，让它为所欲为？

小编想说，中华文化中的中庸之道和孙子兵法，以及很多小说中说的那句经典台词，君子报仇二十年不完；不是不报，时候未到，都会时刻提醒我们，强加在我们身上的终究会还回去，中华民族的伟大复兴不是谁都可以阻挡的。

8月24日，抖音海外版TikTok向美国加州联邦地区法院提起诉讼，控告特朗普政府之前签发的涉及该公司及其母公司字节跳动的行政令违法。TikTok一直积极向美国外国投资委员会提供相关数据及解决方案，但委员会却拒绝与TikTok的律师联系、沟通。

这个是什么行径？强盗吗？再看看华为，一样被逼得烽烟四起。但是小编相信华为，华为华为中华有为！中华有为！

华为余承东：正在想办法应对美芯片封杀

美国持续升级对华为芯片供应的封杀，对于华为将如何应对的问题，华为消费者业务CEO余承东说，“我们正在想办法”。8月28日-30日，2020年亚布力中国企业家论坛夏季高峰会“大考下的中国企业”在青岛召开。但余承东作为主讲嘉宾的“逆全球化：趋势、影响及对策”论坛作为闭门会议，未对外开放。

自2019年5月华为首次被列入“实体清单”至今，被列入美国“实体清单”的华为子公司总数已达152家。

8月17日晚间，美国商务部发文称，商务部下属的工业和安全局（BIS）将进一步限制华为使用美国技术的权限，并将华为在全球21个国家的38家子公司列入“实体清单”，以打击华为对商用芯片的获取，立即生效。在新增的38个华为子公司中，大部分为云计算、OpenLab平台相关的公司。美国国务卿庞佩奥表示，支持美国商务部扩大对华为的出口管制，这将防止华为通过第三方合作，规避美国法律。

在此之前，美国曾试图通过“实体清单”切断华为购买美国芯片等关键零组件，目前该实体清单已于8月14日正式生效，另外，今年5月美国再升级对华为限制，拟阻断台积电为华为代工芯片，按照规定，9月14日以后，台积电将无法继续为华为代工生产芯片。

两部门发布中国禁止出口技术最新目录

8月28日，商务部、科技部调整发布《中国禁止出口限制出口技术目录》（商务部 科技部公告2020年第38号，以下简称《目录》）。本次《目录》调整先后征求了相关部门、行业协会、业界学界和社会公众意见，共涉及53项技术条目：一是删除了4项禁止出口的技术条目；二是删除5项限制出口的技术条目；三是新增23项限制出口的技术条目；四是对21项技术条目的控制要点和技术参数进行了修改。根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》，凡是涉及向境外转移技术，无论是采用贸易还是投资或是其他方式，均要严格遵守《中华人民共和国技术进出口管理条例》的规定，其中限制类技术出口必须到省级商务主管部门申请技术出口许可，获得批准后方可对外进行实质性谈判，签订技术出口合同。商务部服贸司负责同志就《目录》有关问题回答了记者提问。

一、《目录》调整的背景和主要考虑是什么？根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》，商务部会同科技部制定、调整并公布禁止或限制出口的技术目录，主要目的是规范技术出口管理，促进科技进步和对外经济技术合作，维护国家经济安全。上一次《目录》修订是在2008年，距今已有10年多时间。随着科学技术迅速发展以及我国科技实力和产业竞争力不断提升，根据国际惯例及时调整《目录》势在必行。这次《目录》调整删除了4项禁止出口的技术条目，并对限制出口的技术内容进行了调整。中国政府一直坚持以开放促发展，坚持创新能力开放合作，致力于营造良好的科技创新和国际合作环境，促进技术创新要素自由流动。党的十八大以来，我国技术贸易稳步快速发展。据商务部统计，2013年，中国技术出口合同金额200亿美元，不到进口合同金额的一半；2019年，技术出口合同金额321亿美元，已基本接近进口合同金额。技术出口既优化了我国的出口结构，也推动了相关贸易伙伴产业升级和经济发展。今后，我们将进一步加强与世界各国的技术贸易合作，不断优化技术贸易营商环境，促进我国技术贸易健康有序可持续发展。

二、本次《目录》调整的主要内容有哪些？本次《目录》调整先后征求了相关部门、行业协会、业界学界和社会公众意见，共涉及53项技术条目：一是删除微生物肥料技术、咖啡因生产技术、核黄素生产工艺、维生素发酵技术等4项禁止出口的技术条目。二是删除新城疫疫苗技术、天然药物生产技术、功能性高分子材料制备和加工技术、化学合成及半合成药物生产技术、信息安全防火墙软件技术等5项限制出口的技术条目。三是新增农业野生植物人工繁育技术、绒山羊繁育和品种培育技术、空间材料生产技术、大型高速风洞设计建设技术、航空航天轴承技术、激光技术等23项限制出口的技术条目。四是对21项技术条目的控制要点和技术参数进行了修改，涉及农作物繁育技术、水产种质繁育技术、化学原料生产技术、生物农药生产技术、航天器测控技术、空间数据传输技术、地图制图技术、信息处理技术、真空技术等领域。

三、此次商务部、科技部只发布了《中国禁止出口限制出口技术目录》调整内容，请问对《中国禁止进口和限制进口技术目录》有怎样的考虑？未来还有哪些工作计划？目前，商务部、科技部仍在有序推进目录修订工作。下一步，将进一步删减调整《中国禁止出口限制出口技术目录》；同时，根据2019年底修订发布的《禁止进口限制进口技术管理办法》，大幅精简《中国禁止进口限制进口技术目录》，进一步突出市场调节作用。中国政府高度重视优化技术贸易营商环境，积极推进技术贸易便利化。今年以来，商务部印发了《关于在疫情防控期间进一步便利技术进出口有关工作的通知》，积极推进技术进出口合同登记无纸化工作，并研究放宽技术进出口经营主体限制的措施。下一步，商务部将继续推出更多技术贸易便利化措施，不断完善技术贸易促进平台，加强同世界各国的技术贸易交流与合作。

四、请问技术出口如何界定，具体包括哪些形式？企业如果出口限制类的技术，需要如何进行申请？根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》，技术出口是指从我国境内向境外，通过贸易、投资或者经济技术合作的方式转移技术的行为，包括专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘密转让、技术服务和其他方式的技术转移。也就是说，凡是涉及向境外转移技术，无论是采用贸易还是投资等其他方式，均要遵守《中华人民共和国技术进出口管理条例》的规定。技术出口分为自由、限制和禁止三类，其中自由类技术实行事后合同登记备案，限制类技术进出口需要申请许可证。2007年起，商务部已将限制类技术进出口许可权限下放至各省、自治区、直辖市商务主管部门。商务主管部门收到技术出口申请后，会同科技主管部门进行审查，自收到申请之日起30个工作日内作出批准或者不批准的决定，对批准的发给《技术出口许可意向书》。申请人取得意向书后，方可对外进行实质性谈判，签订技术出口合同。申请人签订技术出口合同后，必须申请《技术出口许可证》。商务主管部门对技术出口合同的真实性进行审查，自收到相关文件之日起15个工作日内，对技术出口作出许可或者不许可的决定，如果准予许可，颁发《技术出口许可证》。技术出口合同自技术出口许可证颁发之日起生效。

权威专家解读《中国禁止出口限制出口技术目录》的调整发布

8月28日，商务部会同科技部调整发布了《中国禁止出口限制出口技术目录》。

此次调整有何意义？带来哪些管理新规？对科创企业影响几何？记者就此采访了长期跟踪研究技术贸易法规的中国对外经济贸易大学教授崔凡。

对技术出口实行负面清单管理是国际惯例

此次并非我国首次调整《中国禁止出口限制出口技术目录》。商务部服贸司负责人就此答记者问时说，上一次目录修订是在2008年。

“对技术出口实行负面清单管理，已成为国际通行做法。”崔凡说，我国对外贸易法律法规体系是在借鉴发达国家经验基础上根据自身实际情况逐步建立完善的。

基于2008年版目录，此次调整共涉及53项技术条目：删除9项禁止类或者限制类条目；新增23项限制类条目；对21项条目的控制要点和技术参数进行了修改。

崔凡说，科技领先的发达国家频繁更新本国清单，以反映新技术发展的现实情况。我国自2008年修订目录12年来，对总体国家安全观的认识不断深化，而且很多领域技术也取得突飞猛进发展，对有的技术继续禁止或限制意义已经不大，同时一些新技术不断涌现，有必要根据形势发展的客观需要调整相关目录。

此次调整酝酿多时。崔凡说，早在2018年，有关部门就围绕目录修订调整向社会公众广泛征求意见，经反复酝酿，结合当前国际形势发展的客观需要，进行了此次调整。

据了解，下一步，我国还将继续删减调整该出口目录，同时将大幅精简《中国禁止进口限制进口技术目录》，更突出市场调节作用。

坚持总体国家安全观 技术对外开放才能行稳致远

此次目录调整有减有增，是出于怎样考虑？

“规范技术出口管理，促进科技进步和对外经济技术合作，维护国家经济安全。”谈及此次调整目的，商务部服贸司负责人这样说。

在崔凡看来，近些年，我国技术进出口管理体制不断完善，如2011年和2019年两次修订技术进出口管理条例，在外商投资法、行政许可法等法律法规中严格禁止强制技术转让等。这些举措推动相关制度更加有利于规范和扩大技术进出口，朝着建立更加自由、便利和透明的技术贸易管理体制迈进。

“中国不赞成搞所谓的‘脱钩’。”崔凡说，正如最近发布的《中共中央 国务院关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》提出的，支持国际科技创新合作，扩大科技领域对外开放。不过，崔凡也认为，技术贸易不同于其他国际经贸合作方式，新技术不断涌现，某些前沿技术可能会对国家安全、社会公共利益或公共道德产生一些影响，需要纳入目录管理。因此，技术贸易领域的相关禁止和限制目录无法像外商投资准入负面清单那样只减不增。

“在当前国际政治经济形势下，技术领域扩大开放更需要有底线思维。”崔凡认为，技术贸易对政治、经济、国防、文化、社会、生态、资源等领域安全都可能产生影响，只有在坚持总体国家安全观基础上，技术领域对外开放才可能行稳致远。

符合创新企业长远利益 技术出口须依规行事

此次目录调整发布，对企业有何影响？

崔凡表示，近年来，一些国家纷纷采取措施加严技术转移管控，严重影响技术贸易和与之有关的投资活动。在这样的背景下，中国政府在此次目录调整中的做法是难能可贵的。特别是禁止类技术条目只减不增，限制类技术条目有增有减有调，而且未来政府还将继续对目录进行删减调整，不断推出技术贸易便利化举措，这充分反映出我国技术贸易大环境在不断优化，对企业长期发展而言是利好消息。

“技术贸易管理体制的完善符合创新型企业的长远利益和根本利益。”崔凡说，对于可能受到影响的创新型企业，政府部门也在通过相关许可程序的便利化及鼓励创新措施给予支持。

此次目录调整后，企业该怎么做？

技术出口分自由、限制和禁止三类。崔凡分析，根据规定，准备出口限制类技术的企业在对外进行实质性谈判前，应填写《中国限制出口技术申请书》，报送省级商务主管部门进行申请；属于国家秘密技术的，需提前办理保密审查手续。如申请获批，则可以取得技术出口许可意向书，凭此办理申请出口信贷、做出保险意向承诺，并可对外开展实质性谈判，进而签订技术出口合同。签订技术出口合同后，应当再向省级商务主管部门申请技术出口许可证。技术出口合同自技术出口许可证颁发之日起生效。

此外，崔凡指出，根据技术进出口管理条例规定，只要可能导致技术从中国境内向境外转移，无论是转让专利权、专利申请权、技术秘密，还是通过专利实施许可、技术服务和其他方式从境内向境外转让技术，都受到相关管理条例、办法和目录的管辖。对于违反规定行为，相关管理条例和办法都规定了严格的法律责任。

“因此，建议可能受影响企业认真研读相关管理条例、办法以及调整后的目录，完善调整企业合规体系，在必要情况下履行好相关申请程序。”崔凡说。

正在或准备技术交易企业应对照新目录履行申报视情行动

此次目录调整发布对一些正在进行或正考虑技术出口的企业有何影响？

“新目录生效时尚未完成交易的技术出口方，如果准备出口调整后目录中的限制类技术，建议暂停磋商与贸易程序，履行好相关申请手续。”崔凡说。

他以近期舆论关注的字节跳动公司可能出售TikTok美国业务为例说，作为一家迅速成长的创新型企业，字节跳动在人工智能等领域拥有多项前沿技术，有的技术可能涉及调整后的目录。如目录在限制出口部分计算机服务业类的信息处理技术项下，新增的第21条关于“基于数据分析的个性化信息推送服务技术”、第18条关于“人工智能交互界面技术”等控制要点，就可能涉及该公司技术。

据媒体报道，美国政府以“国家安全”为由，对字节跳动在美业务进行了调查，要求字节跳动在有限的时间内剥离TikTok，且必须将后者卖给一家美国公司。

“如果字节跳动计划出口相关技术，应该履行申请许可程序。”崔凡说，字节跳动的国际业务能够取得快速发展，依靠的是其国内强大的技术支撑，它源源不断地向境外公司提供最新的核心算法服务，就是一种典型的技术服务出口。如果它的国际业务要继续顺利运营，无论其新的所有者和运营者是谁，很可能都需要从中国境内向境外转让软件代码或其使用权，也可能需要从中国境内向境外提供技术服务。

“因此，建议字节跳动认真研究调整后的目录，严肃并慎重考虑是否需要暂停相关交易的实质性谈判，履行好法定申报程序，而后再视情采取进一步行动。”崔凡说。