国星光电积极推进“合规管理强化年”工作要求

为进一步提升国星光电合规管理水平，提高企业竞争力，保障公司行稳致远，国星光电以“树立合规意识、实现依法合规，防范合规风险”为主题，持续深入开展合规管理体系建设。4月，公司召开了合规管理体系建设验收会议，国星光电党委书记、董事长王佳，党委副书记、总裁李程出席会议，公司部分高层领导、法律合规部主要负责人参加会议。会议由公司总法律顾问屈伟主持。会议的圆满召开，标志着公司合规管理体系建设取得阶段性胜利，为公司高质量发展奠定了坚实的基础。

战略导向 组织保障

国星光电积极响应广东省国资委“合规管理强化年”和广晟集团“抓铁有痕、法治广晟“的指示精神，高度重视合规管理建设，建立覆盖治理层、管理层、执行层合规的三层管理组织架构，实现合规、内控及风险管理职能在治理层、管理层及执行层的统一及整合。治理层建立了风险管理委员会作为董事会合规管理专门机构，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作。管理层统一对公司风险、合规、内控体系建设及日常管理工作的落实进行监督，确保各项要求融入业务领域。执行层不但设置了合规管理专责部门，而且建立了公司各部门及下属企业、合规管理部门及法律合规部、审计部和纪律检查室的合规管理“三道防线”，让合规管理之路走稳走实。

识别风险 防患未然

国星光电特邀安永（中国）企业咨询有限公司，通过对法律法规要求的系统梳理，全面识别全领域合规风险，并根据风险识别及评估的方法论，储备风险描述及应对方案，形成12个合规领域的合规风险数据库，涵盖投资管理、知识产权、招投标、公司治理、数据安全等领域。围绕合规责任识别、合规风险定位、合规风险应对、合规风险检查等合规风险管理机制要素，针对6个重点合规领域编制《合规管理手册》，明确各项合规风险的管控措施及合规检查程序，提供公司所面临的合规风险应对规范。

防范风险 有规可依

公司积极对标《广东省省属企业合规管理指引（试行）》和广晟集团《合规管理办法》，制定合规管理工作的基本管理制度《合规管理制度》，明确公司各部门的合规管理要求，制定统一的评价标准，将合规风险的日常管控措施落实于制度当中，加强一体化管理。制度内容涵盖公司合规管理定义、方针、适用范围、原则等，涵盖已有组织机构的合规风险管理场景。与此同时，国星光电积极开展外规内化的工作，持续外部信息监控，修订相关流程，确保法律法规及时融入并内化至公司制度，建立领先的常态化维护机制。国星光电已完成2021年度合规性全面检查及审核工作，根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会印发的有关企业规范及指引，对公司现有的百项制度进行对标；发现内部规章制度的合规性风险，出具有针对性的制度修订建议；同时加强公司制度有效性，新增《信用管理办法》等二十多项制度；推进其他有关制度的二次修订工作，严格审核制度，做到外规内化。

全员合规 巩固成效

为提高全员合规意识，巩固合规管理体系建设成果，国星光电全面开展合规文化培育、合规培训和合规考评机制三个方面的工作，强化合规管理保障机制。首先，公司创建了合规文化宣传方案，包括举行合规标语征集活动等，活动号召全员提升合规意识，提高了员工对于合规管理的关注度与积极性，营造了国星光电诚信合规的企业文化。其次，国星光电建立了合规管理激励机制，根据《合规考核激励方案》所设计的目标及考核指标，融入公司现有考核，丰富评分维度，保障合规管理的有效运行。

“合规管理”永远在路上！下一步，国星光电将持续推进“合规管理强化年”工作要求，上下齐心，步调一致，牢固树立风险意识、合规意识、诚信意识、盈利意识，持续构建“全方位、全过程、全专业”合规管理体系，向合规要效益，向管理要成效，助力公司高质量发展再上新台阶。

审核编辑：彭菁