清华控股拟对紫光集团部分股权转让方案进行重大调整

据国际电子商情报道，10月26日，紫光国芯微电子股份有限公司关于实际控制人筹划对转让紫光集团有限公司部分股权的方案进行重大调整的进展的公告。

目前清华控股拟对紫光集团部分股权转让方案进行重大调整，于 2018 年 10 月 25 日与苏州高铁新城国有资产经营管理有限公司（以下简称“苏州高新”） 和海南联合资产管理有限公司（以下简称“海南联合”）分别签署了《股权转让 协议之终止协议》，并共同签署了《共同控制协议之终止协议》。

同日，清华控股 与深圳市人民政府国有资产监督管理委员会全资子公司深圳市投资控股有限公 司（以下简称“深投控”）及紫光集团共同签署了《合作框架协议》，拟向深投控转让紫光集团 36%股权，并拟约定在本次股权转让完成后由清华控股和深投控一致行动或作出类似安排，达到将紫光集团纳入深投控合并报表范围的条件，以实现深投控对紫光集团的实际控制。基于这一安排，本次股权转让完成前后，紫光集团的国有控股的性质未发生变化。

公司因实际控制人清华控股拟转让其持有的紫光集团部分股权，于 2018 年 8 月 11 日披露了《关于实际控制人筹划转让紫光集团有限公司部分股权的提示 性公告》（公告编号：2018-043）。

2018 年 9 月 4 日，清华控股分别与苏州高新、海南联合签署附生效条件的 《股权转让协议》，分别转让清华控股所持有的紫光集团 30%、6%股权。同时， 清华控股与苏州高新、海南联合三方签署《共同控制协议》，对紫光集团实施共同控制。

公司于 2018 年 9 月 5 日披露了《关于实际控制人转让紫光集团有限公 司部分股权的提示性公告》（公告编号：2018-049）、《收购报告书摘要》、《简式 权益变动报告书》。因清华控股正在筹划对尚在进行中的紫光集团部分股权转让方案做出重大 调整，公司于 2018 年 10 月 19 日披露了《关于实际控制人转让紫光集团有限公 司部分股权方案拟发生重大调整暨公司股票停牌的公告》（公告编号：2018-055）。

2018 年 10 月 25 日，公司收到清华控股发来的通知，清华控股拟对紫光集团部分股权转让方案进行如下调整： 1、经各方友好协商，清华控股于 2018 年 10 月 25 日与苏州高新和海南联合分别签署了《股权转让协议之终止协议》，并共同签署了《共同控制协议之终止 协议》； 2、清华控股于 2018 年 10 月 25 日与深投控及紫光集团共同签署了《合作框架协议》，拟向深投控转让紫光集团 36%股权。

根据上述《合作框架协议》，就本次紫光集团部分股权转让事项，清华控股、 深投控和紫光集团约定的主要内容如下：

（1）清华控股向深投控转让其持有的紫光集团 36%股权，深投控以现金支付对价。本次股权转让完成后，清华控股持有紫光集团 15%股权，深投控持有紫光集团 36%股权。

（2）清华控股和深投控应在签署 36%股权转让协议的当天，签署《一致行 动协议》或作出其他安排，约定本次股权转让完成后由清华控股和深投控一致行 动或作出类似安排，达到将紫光集团纳入深投控合并报表范围的条件，以实现深 投控对紫光集团的实际控制。

（3）《合作框架协议》签订后，清华控股、深投控、紫光集团将在上述合 作原则的基础上推进相关工作，深投控安排专业机构对紫光集团进行尽职调查。 各方在股权转让交易价格、数量、方式等内容协商一致的基础上，如不存在审批 程序等客观障碍或影响本次股权转让的其他重大事项，力争自《合作框架协议》 签订之日起 1 个月内签订正式交易文件。

（4）清华控股和紫光集团同意在《合作框架协议》签署之日起 1 个月内， 未经深投控书面同意，不会同任何除深投控之外的其他投资者或潜在投资者就任 何关于紫光集团的股权或资产的收购、出售等相关事宜进行任何讨论、安排或签 署任何协议，且不会同任何除深投控之外的其他投资者或潜在投资者就实施、履 行或完成《合作框架协议》中约定的同类事项进行任何讨论、安排或签署任何协 议。