蚂蚁集团任命新合规负责人

11月13日消息，蚂蚁集团本周已任命Li Chen为新任合规负责人，将直接向CEO胡晓明汇报。

合规负责人到底是个什么职位？据悉，合规部门主要存在于银行、证券等金融机构，是负责合规守法监督检查、信贷管理审批责任认定、反洗钱等工作的职能部门。银行合规部门是一个独立的职能部门，对银行的合规风险进行识别、评估、通知、监控和报告。

蚂蚁集团事件脉络：

10月23日至25日，在上海外滩举行的中国金融四十人论坛第二届外滩金融峰会上，马云作为联合国数字合作高级别小组联合ZX出席会议并发表演讲。马云的讲话内容很长，言词犀利，直指金融机构是“当铺思想”，始终建立在抵押的基础之上，在他看来，金融的本质应该是信用。马云表示，今天我们的“这个不许那个不许”的文件太多，缺乏激励发展机制。马云的演讲核心是要银行改变经营方式，要在信用的基础上构建面向未来的互联网金融模式。

上交所官网显示，蚂蚁集团IPO初步询价完成，经过近1万个投资机构账户询价，最终A股发行价确定为每股68.8元，总市值2.1万亿元，较此前多家投行预测约2.5万亿-3万亿元估值，折让幅度约20%-30%。

11月2日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局对蚂蚁集团实际控制人马云、董事长井贤栋、总裁胡晓明进行了监管约谈。不过具体约谈的内容并没有披露。

11月3日晚间，上交所发布消息称，蚂蚁集团因发生公司实际控制人及董事长、总经理被有关部门联合进行监管约谈，且蚂蚁集团上报的所处的金融科技监管环境发生变化等重大事项。上交所决定暂缓蚂蚁集团原定11月5日在上海证券交易所科创板上市。随后，蚂蚁集团H股上市也被暂停。

11月3日晚间，蚂蚁集团董事长井贤栋连夜组织召开中高层会议。会议上提及到“暂缓”之后，保守估计蚂蚁重新上市的时间要被推迟半年左右。

11月4日晚间，中国证监会发言人就此事回应媒体时表示，监管部门的监管约谈和近期金融科技监管环境的变化，可能对蚂蚁集团业务结构和盈利模式产生重大影响。

11月5日晚间，蚂蚁集团发布《首次公开发行股票并在科创板上市暂缓发行的公告》称，“发行人及联席主承销商已于2020年11月3日发布《蚂蚁科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市暂缓上市公告》。为切实保护投资者利益，发行人及联席主承销商决定暂缓本次发行工作。”发行人及联席主承销商将于2020年11月6日启动退款程序，前述资金于2020年11月9日退回。投资者认购的股份将于2020年11月6日注销。

11月9日是蚂蚁集团承诺的投资者打新资金退还日。当日一早，部分投资者表示，证券账户显示中签蚂蚁集团新股后缴纳的钱款连带利息已经退回。一位中签蚂蚁集团人士表示，“已如期收到此前缴纳的蚂蚁集团500股新股的认购资金34400元，以及2.01元利息。”

11月13日消息，蚂蚁集团本周已任命Li Chen为新任合规负责人，将直接向CEO胡晓明汇报。
责任编辑:pj