没有技术的无奈！美光垄断案硬是成了晋华窃取技术案

2019年1月10日，福建省晋华集成电路有限公司针对其2018年9月在美国加州北部地区法院受到的指控，向法院做出无罪抗辩。晋华将向法庭陈述案情，证明其业务的开展始终秉承着最高诚信标准。

美方声明

这是美国司法部去年11月宣布的一项打击商业间谍的“中国专案 （China InitiaTIve）”的首个案例。该提议强调尽快审理贸易盗窃案件。据悉，美国检察官在这项行动中采用了新的策略，为分层执法行动增加了一些实验方法，以确保传达坚定的信息：如果中国窃取技术，将不会逍遥法外。

该提议宣布后，助理检查长John C. Demers接受采访时表示，希望利用所有可行的工具，使这类行为的后果在经济上难以为继。

彭博表示，美国司法部正在测试一项新规则，可以更容易地针对美国以外的外国企业提起刑事诉讼，而过去类似的案件通常难有成效。在某些情况下，被告在美国律师和中国政府的帮助下对相关指控视若无睹。不过此次晋华和联电的案件，晋华已经同意出席周三的审讯，其律师表示联电也会出庭。

检察官还首度使用了“经济间谍法”的规定，该法案可以追溯到1996年，规定了相关的民事诉讼，在刑事起诉书之外再指控商业秘密被窃。美国希望通过民事诉讼来阻止晋华出口从美光窃取的技术制造的DRAM产品。

同时，美国方面还多管齐下。去年10月30日，美国商务部阻止美国企业提供产品和服务给晋华，导致该公司的DRAM量产进程受到影响。到目前为止，中国是最大的DRAM市场，中国也将其作为了国家重点发展的领域，以期结束对每年2000亿美元芯片进口的依赖。

晋华和联电都否认了美国的指控。关于三名***公民被指控与公司密谋窃取商业机密的部分，则计划在下个月开庭。

联电律师Leslie Caldwell在一封电子邮件中表示，联电已经收到刑事与民事两起诉讼的传票，并将出庭。

从刑事诉讼来看，美国检察官可望赢得一项命令，要求晋华和联电放弃因涉嫌盗窃技术而获得的收入，以及禁止使用相关美光的技术5年。

不过加州知识产权律师Ashok Ramani指出，只有晋华和联电被定罪后才有可能放弃相关技术和收入，而这个可能需要经过漫长的诉讼过程。他表示，民事诉讼允许检察官迅速采取针对性的命令，阻止被告在刑事案件审理之前出口芯片（类似诉中禁令？）。

华盛顿和李法学院教授Christopher Seaman表示，刑事起诉书的部分内容是为了表明美国在这方面的业务。如果美光想要获得补偿，那就是民事案件。

美光的“垄断”

近日，发布的2018年全球TOP15半导体厂商排行榜，存储大厂三星2018年营收预计同比增长26%，达到832.58亿美元，继续领先英特尔，排名第一；而另一家存储大厂SK Hynix预计今年的营收将达到377.31亿美元，同比大幅增长41%，成功挤下台积电排名第三。显然，三星、SK海力士营收的大幅增长主要是得益于DRAM芯片价格的上涨。

但是就在DRAM厂商大赚的同时，DRAM价格的持续上涨却给下游终端厂商及终端消费者带来了极大的压力。

而对于DRAM价格持续上涨的原因，此前业界认为是由于DRAM市场需求持续增长，以及各大存储厂商积极转进3D NAND Flash制造，但3DNAND Flash生产设备无法再转回生产DRAM，导致DRAM产能受限，最终推动了DRAM价格的持续上涨。但是，三星、SK海力士、美光等DRAM大厂也可能存在“串谋限制DRAM内存芯片供应”，以操控DRAM价格的垄断行为。

晋华是福建省电子信息集团、泉州和晋江市政府在2016年共同出资设立的存储芯片制造商，是我国“十三五”集成电路重大产能布局规划中的企业。福建晋华与中国***的联电达成技术合作，主要生产DRAM芯片(随机存取存储芯片)。

美国发布禁售令后，应用材料、科磊、科林研发和荷兰厂商ASML等一批半导体设备供应商都传出过从晋华撤离的消息。

现状

彭博社最新消息，中国芯片制造商福建晋华周四表示，对美国提起的窃取商业机密指控不认罪，会努力将自己从美国出口管制实体名单中移除。

据了解，晋华今日在其官网上发表了一份声明称，针对其2018年9月在美国加州北部地区法院受到的指控，向法院做出无罪抗辩。晋华将向法庭陈述案情，证明其业务的开展始终秉承着最高诚信标准。

晋华表示：“已聘请专业代理机构协助其在美国进行法律事务、游说、公共关系方面的工作，共同致力于争取将晋华从美国商务部出口管制实体清单中移除。“

事件回顾

2018年10月29日，美国商务部在官网发布公告称，将对中国的福建晋华集成电路有限公司实施禁售令，禁止美国企业向后者出售技术和产品，理由是福建晋华涉及违反美国国家安全利益的行为，给美国带来了严重风险（Significant risk）。

此次江湖恩怨的真正导火线，是2016年联电和福建省晋华集成电路公司的一纸文件。该文件指出联电和晋华协议，由晋华提供3亿美元替联电采购研发设备，再按DRAM 技术的开发进度支付联电4亿美元，在此期间联电必须开发出32纳米的DRAM相关制程技术，开发成果将由双方共同拥有。值得注意的是，本次福建晋华的DRAM计划负责人正是前美光前***区总经理陈正坤。

美国商务部认为，晋华公司即将获得大规模生产DRAM的能力，而这可能源于美国技术，而且量产也会威胁到美国军用系统的供应商的长期经营能力。

11月，美国司法部正式对福建晋华和***联电提起公诉，称这两家公司合谋窃取美国半导体公司美光科技与存储设备研发相关的商业机密。

据悉，美光科技在美国加州联邦法庭指控联电通过美光***地区员工窃取其知识产权，包括存储芯片的关键技术，并交由福建晋华。按照美光科技诉讼文件，单是一名工程师就窃取了美光科技超过900多份技术文件。

在此之前，福建晋华和联电曾在中国福建起诉美光科技侵犯其知识产权，导致美光科技26种芯片产品在中国遭到临时禁售。数据显示，中国是美光科技的最大市场，贡献了超过半数的销售额。

美光科技对此提出上诉，认为诉讼所涉每项专利都已经获得授权，福建晋华和联电提出的诉讼完全不实。

事实上，在DRAM存储芯片领域，三星、海力士和美光三大巨头占据了超过90%的市场份额，美光份额为23%。中国是全球最大的DRAM芯片进口国，DRAM芯片价格在2017年上涨了40%。2018年年6月，中国反垄断机构启动了对三大巨头的反垄断调查，认为三大巨头涉嫌进行价格垄断。

而晋华正是希望在DRAM芯片领域实现国产芯片的突围。晋华的一期芯片工程总投资人民币370亿元，已在2018年9月正式投产。按照此前规划，投产后月产能将达到6万片12英寸晶圆。

中国在2015年提出“中国制造2025”计划，计划到2020年实现芯片自给率40%，到2025年达到50%。“中国制造2025”成为美国集中打击目标，2018年4月和5月的两次加征关税都与这一计划中的相关技术与产品有关。